Какие санкционные списки есть у OFAC Министерства финансов США?

美國財政部下屬的外國資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）負(fù)責(zé)實(shí)施并執(zhí)行美國的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。目前仍在實(shí)施的包括：特別指定國民名單（縮寫為SDN）、外國制裁規(guī)避者名單（縮寫為FSE）、行業(yè)制裁識別名單（縮寫為SSI）、非SDN巴勒斯坦立法委員會名單（縮寫為NS-PLC）、代理行和通匯賬戶制裁名單（縮寫為CAPTA）、非SDN菜單式制裁名單（縮寫為NS-MBS）、非SDN中國涉軍企業(yè)名單（縮寫為NS-CMIC）。以下是制裁名單的簡要描述：

（一） 特別指定國民名單 (SDN)：這是最廣為人知的OFAC制裁名單，包括個人、實(shí)體和組織，這些個體涉及到恐怖活動、毒品走私、武器擴(kuò)散和其他被認(rèn)為威脅美國的活動。在SDN名單上的個人和實(shí)體的資產(chǎn)在美國境內(nèi)被凍結(jié)，并且美國公民被禁止與他們進(jìn)行任何交易。

截至2023年7月4日，被列入美國SDN的中國大陸實(shí)體共有289個，其中企業(yè)127個，個人159個，機(jī)關(guān)單位3個。中國實(shí)體最早是在1994年被納入SDN名單的。

（二）外國制裁規(guī)避者名單 (FSE)：此名單列出了那些被認(rèn)為故意規(guī)避美國制裁的非美國實(shí)體。

與SDN不同的是：FSE并不會凍結(jié)名單中實(shí)體的財產(chǎn)（除非同時被列入SDN）。

（三）行業(yè)制裁識別名單 (SSI)：這個名單針對那些在特定行業(yè)中活動的實(shí)體，尤其是那些與特定國家的敏感行業(yè)有關(guān)的實(shí)體，例如能源、防務(wù)和金融部門。

SSI最初是為應(yīng)對2014年克里米亞危機(jī)而制定的。2014年3月20日，時任總統(tǒng)奧巴馬發(fā)布第13662號行政令后，OFAC公布了一份名單，以便美國財政部長根據(jù)該行政令識別俄羅斯經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的實(shí)體。SSI名單上的實(shí)體也可能會出現(xiàn)在SDN名單上，SSI名單同樣適用50%規(guī)則。

SSI主要針對俄羅斯四大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：金融、能源、國防以及石油開采/生產(chǎn)，禁止美國人和與美國有”連結(jié)點(diǎn)”的企業(yè)參與俄羅斯上述四個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的特定活動。

與SDN不同的是，被列入SSI的企業(yè)不會面臨資產(chǎn)凍結(jié)，美國人也未被嚴(yán)格禁止與其進(jìn)行交易。SSI中的實(shí)體受到的制裁更有針對性，目的是切斷其獲得特定類型的融資渠道。

（四）非SDN巴勒斯坦立法委員會名單 (NS-PLC)：此名單涉及與巴勒斯坦立法委員會相關(guān)的實(shí)體，但沒有被列入SDN名單。

（五）代理行和通匯賬戶制裁名單 (CAPTA)：此名單針對那些幫助特定制裁實(shí)體進(jìn)行金融交易的金融機(jī)構(gòu)。

CAPTA名單可能與其他制裁名單交叉使用，但不會納入已進(jìn)入SDN名單的外國金融機(jī)構(gòu)。

（六）非SDN菜單式制裁名單 (NS-MBS)：這是一個針對特定個人和實(shí)體的制裁名單，但它們沒有被列入SDN名單，具體有12個制裁手段。

2020年12月21日，美國國務(wù)院經(jīng)商OFAC，將土耳其國防工業(yè)局 (SSB) 列入NS-MBS。SSB是土耳其的主要國防采購實(shí)體。OFAC對SSB實(shí)施12項(xiàng)制裁中的5項(xiàng)制裁。

（七）非SDN中國涉軍企業(yè)名單 (NS-CMIC)：這個名單包括那些美國認(rèn)為與中國軍事有關(guān)或受其控制的企業(yè)。

截至2023年7月4日，該名單被列入的企業(yè)數(shù)共有68家。自2021年8月生效以來，僅新增了9家。

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